沙巴体育网站

江苏常弘沙巴体育网站律师事务所

追求优质左券 创造满意客户

江苏常弘沙巴体育网站律师事务所

追求优质左券 创造满意客户

服務項目
service
全國股轉公司對28家挂牌企業采取監管措施切實履行自律監管職責(轉發)
作者:admin 時間:2015-08-211次浏覽
全國股轉公司對28家挂牌企業采取監管措施
切實履行自律監管職責
 
2015年8月19日
克日,針對2014年年報遺漏財務報表附注、違規表露2015年一季度財務報告、股票發行程序違規等行爲,全國股轉公司對28家挂牌企業、相關主辦券商及主要負責人員采取了相應的自律監管措施。
在2014年年報表露期間,湖北中試電力科技股份有限公司年報遺漏審計報告正文和附注,遺漏董監高及核心員工情況,遺漏公司治理及內部控制,遺漏管理層討論與分析大部分內容,定期報告表露存在重大遺漏,違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統挂牌公司信息表露細則(試行)》、以及《全國中小企業股份轉讓系統挂牌公司年度報告內容與格式指引(試行)》的相關規定。全國股轉公司決定:對中試電力采掏出具警示函、要求提交書面承諾的監管措施;對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍采掏出具警示函、要求提交書面承諾的監管措施。主辦券商齊魯證券在中試電力表露2014年年報的同時發布了風險提示公告,並對中試電力進行了現場檢查和督導,向全國股轉公司提交了現場檢查工作報告,勤勉盡責地履行了持續督導職責,因此暫不對其采取監管措施。
上海巨靈信息技術股份有限公司等19家挂牌公司(詳見附表)2014年年報遺漏財務報表附注,定期報告表露存在重大遺漏,違反了《業務規則》、《信息表露細則》、以及《年報指引》的相關規定。海通證券等18家主辦券商未能在年報事前審查過程中及時發現上述重大遺漏,未能盡職履行持續督導義務。上述19家挂牌公司董事會秘書作爲公司信息表露事務負責人,對2014年年報中的重大遺漏負有主要責任。鑒于以上違規情況,全國股轉公司決定:對上海巨靈信息技術股份有限公司等19家挂牌公司采掏出具警示函的監管措施;對海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監管措施;對19家挂牌公司董事會秘書采掏出具警示函的監管措施。停止7月28日,這19家挂牌公司均已對2014年年報進行更正表露。
2015年7月,南京大樹智能科技股份有限公司、中潤油新能源股份有限公司和北京蓋特佳信息科技股份有限公司等3家公司表露了2015年第一季度財務報告,違反了挂牌公司一季報應在當年4月30日前表露完畢的相關規定。華泰證券、西部證券和申萬宏源分別作爲大樹智能、中潤油和蓋特佳的主辦券商,未能督導挂牌公司及時表露定期報告,未能履行勤勉盡責義務。全國股轉公司決定:對大樹智能、中潤油和蓋特佳采取約見談話的監管措施;對華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談話的監管措施。
股票發行方面,安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司等3家公司作爲股東人數超200人的挂牌公司,在股票發行過程中未向中國證監會申請批准便履行了認購程序,違反了《證券法》、《非上市公衆公司監督管理辦法》、《業務規則》及《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》的相關規定。長江證券、東北證券和西南證券分別作爲華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商,未能督導挂牌公司依法履行股票發行批准程序,未能履行勤勉盡責義務。對此,全國股轉公司決定:對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材采取約見談話的自律監管措施;對長江證券、東北證券和西南證券采掏出具警示函的自律監管措施。
另外,廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司2家挂牌公司在向全國股轉公司提交股票發行備案材料前就使用了召募資金,違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南》的相關規定。全國股轉公司決定:對七色珠光和森瑞新材采取約見談話的監管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發行相關業務流程告知挂牌公司,並在發現公司存在提前使用召募資金的情況後及時向全國股轉公司報告,勤勉盡責地履行了持續督導職責,因此暫不對其采取監管措施。
天下股转公司一直高度正视对挂牌公司的自律羁系工作。针对市场主体在信息表露、公司治理、股票发行等方面存在的违规行为,天下股转公司将严格按照《业务规则》等相关规定,视情节严重实施相应的自律羁系措施。2014年以来,天下股转公司已累计对3家挂牌公司实施纪律处分;对37家挂牌公司采取自律羁系措施;对5名挂牌公司董监高实施纪律处分;对36名挂牌公司董监高采取自律羁系措施;对30家主辦券商采取自律羁系措施。上述信息均已通过天下股转公司官网向市场公开辟布。天下股转公司将持续切實履行自律監管職責,维护市场良好秩序。各市场主体应当引以为戒,严格遵守市场规则,切实履行应尽义务。
附表:
序號
公司全稱
證券簡稱
證券代碼
主辦券商
董事會秘書
1
上海巨靈信息技術股份有限公司
巨靈信息
430316
華林證券
張莉
2
河源富馬硬質合金股份有限公司
河源富馬
430482
廣發證券
黃偉
3
安徽中科自動化股份有限公司
中科股份
430499
華安證券
程明
4
上海青鷹實業股份有限公司
青鷹股份
430647
世紀證券
顧端青
5
南京德邦金屬裝備工程股份有限公司
德邦工程
830984
華泰證券
汪和順
6
江蘇揚開電力設備股份有限公司
揚開電力
831245
海通證券
姚越
7
黑龍江省龍蛙農業發展股份有限公司
龍蛙農業
831258
華創證券
韓秋月
8
山西三合盛節能環保技術股份有限公司
三合盛
831418
山西證券
韓曉雲
9
重慶巨創計量設備股份有限公司
巨創計量
831434
長城證券
余翔
10
杭州祥龍鑽探設備科技股份有限公司
祥龍鑽探
831457
國元證券
魏寶芸
11
湖北金科環保科技股份有限公司
金科環保
831516
海通證券
孫紅
12
杭州中兵環保股份有限公司
中兵環保
831847
浙商證券
姚庚钰
13
北大荒墾豐種業股份有限公司
墾豐種業
831888
華融證券
梁岐
14
新疆紫羅蘭餐飲管理股份有限公司
紫羅蘭
832052
湘財證券
嚴玲
15
蘇州浩辰軟件股份有限公司
浩辰軟件
832097
民生證券
俞懷谷
16
蕪湖市中天管樁股份有限公司
中天管樁
832330
新時代
程文琴
17
江蘇海特服飾股份有限公司
海特股份
831345
國聯證券
朱海燕
18
創元期貨股份有限公司
創元期貨
832280
平安證券
楊世璧
19
北京中科國信科技股份有限公司
中科國信
430062
光大證券
劉革