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全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號
作者:admin 時間:2015-07-246次浏覽

附件
全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指
引第1 号様様备案文件的内容与格式
(試行)
第一条为了规范股票发行备案文件的内容与格式,根据《天下中小企业股份转让系统业务规则(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行业务细则(試行)》等有关规定,制定本指引。
第二條向全國股份轉讓系統公司履行股票發行備案程序的挂牌公司,應按照本指引要求制作和報送備案文件。
第三条公司报送备案文件应提交原件一份,复印件二份。每次报送书面备案文件的同时,应报送一份与书面文件一致的电子文件(WORD、EXCEL、PDF 及天下股份转让系统公司要求的其他文件格式)。
第四条涉及非现金资产认购的,非现金资产若为股权资产,应当提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的标的资产最近一年及一期(如有)的审计报告,审计停止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过6 个月;非现金资产若为股权以外的其他非现金资产,应当提供资产评估事务所出具的评估报告,评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过1 年。

第五條本指引附錄規定的備案文件目錄是對股票發行備案文件的最低要求。根據備案審查需要,全國股份轉讓系統公司可以要求公司、主辦券商、沙巴体育网站律师事務所及其他證券服務機構補充材料。
第六條備案文件所有需要簽名處,均應爲簽名流親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。
第七条备案文件的封面和侧面应标明?XX 公司股票发行备案文件?字样,扉页应标明挂牌公司法定代表人、董事会秘书或信息表露事务负责人,主办券商主管领导、项目负责人,以及相关中介机构项目负责人姓名、電話、传真等联系方式。
第八條備案文件章與章之間、節與節之間應有明顯的分隔標識,文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
第九条备案文件应采用标准A4 纸张双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。
第十條本指引由全國股份轉讓系統公司負責解釋。
第十一條本指引自發布之日起施行。

 

全國中小企業股份轉讓系統股票發行
備案文件目錄
第一部分要求表露的文件
1-1 股票发行方案
1-2 股票发行情况报告书
1様3 公司关于股票发行的董事会决定
1様4 公司关于股票发行的股东大会决定
1様5 股票发行认购公告
1様6 主办券商关于股票发行正当合规性意见
1様7 股票发行法律意见书
1様8 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资
産評估機構出具的資産審計或評估報告(如有)
第二部分不要求表露的文件
一、挂牌公司相關文件
2-1 备案登记表
2様2 股票发行备案报告
2様3 认购条约或认购缴款凭据
二、其他文件
2様4 挂牌公司全体董事对备案文件真实性、准确性和完
整性的承諾書
2様5 本次股票发行的验资报告
2様6 资产权属证明文件(如有)
2様7 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件
(如有)
2様8 具名注册会计师、沙巴体育网站律师大概资产评估师的执业证书
複印件及其所在機構的執業證書複印件
2様9 要求报送的其他文件