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沙巴体育网站律师事務所從事證券法律業務管理辦法
作者:admin 時間:2015-07-246次浏覽
2007年3月9日 证监会、司法部 证监会令第41号)
第一章 总 则
第二章 业务范围
第三章 业务规则
第四章 法律意见
第五章 监督管理
第六章 法律责任

第七章 附 则


第一章 总 则
第一条 为了加强对沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范沙巴体育网站律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的正当权益,根据《证券法》和《沙巴体育网站律师法》,制定本办法。
第二条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事证券法律业务,适用本办法。
前款所稱證券法律業務,是指沙巴体育网站律师事務所接受當事人委托,爲其證券發行、上市和交易等證券業務活動,提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
第三条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守沙巴体育网站律师职业品德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。
第四条 沙巴体育网站律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对沙巴体育网站律师从事证券法律业务的管理,提高沙巴体育网站律师证券法律业务水平。
第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构、司法部及地方司法行政构造依法对沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

沙巴体育网站律师協會依照章程和沙巴体育网站律师行業規範對沙巴体育网站律师事務所從事證券法律業務進行自律管理。


第二章 业务范围
第六条 沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:
(一)首次公開發行股票及上市;
(二)上市公司發行證券及上市;
(三)上市公司的收購、重大資産重組及股份回購;
(四)上市公司實行股權激勵計劃;
(五)上市公司召開股東大會;
(六)境內企業直接大概間接到境外發行證券、將其證券在境外上市交易;
(七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止;
(八)證券投資基金的召募、證券公司集合資産管理計劃的設立;
(九)證券衍生品種的發行及上市;
(十)中國證監會規定的其他事項。
第七条 沙巴体育网站律师事务所可以接受当事人的委托,组织制作与证券业务活动相关的法律文件。
第八条 鼓励具有下列条件的沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务:
(一)內部管理規範,風險控制制度健全,執業水准高,社會信譽良好;
(二)有20名以上執業沙巴体育网站律师,其中5名以上曾從事過證券法律業務;
(三)已經辦理有效的執業責任保險;
(四)最近2年未因違法執業行爲受到行政處罰。
第九条 鼓励具有下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的沙巴体育网站律师从事证券法律业务:
(一)最近3年從事過證券法律業務;
(二)最近3年連續執業,且擬與其共同承辦業務的沙巴体育网站律师最近3年從事過證券法律業務;
(三)最近3年連續從事證券法律領域的教學、研究工作,大概接受過證券法律業務的行業培訓。
第十条 沙巴体育网站律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。
沙巴体育网站律师被中國證監會采取證券市場禁入措施大概被司法行政機關給予停止執業處罰的,在規定禁入大概停止執業的期間不得從事證券法律業務。
第十一条 同一沙巴体育网站律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

沙巴体育网站律师擔任公司及其關聯方董事、監事、高級管理人員,大概存在其他影響沙巴体育网站律师獨立性的情况的,該沙巴体育网站律师所在沙巴体育网站律师事務所不得接受所任職公司的委托,爲該公司提供證券法律服務。


第三章 业务规则
第十二条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事证券法律业务,应当按照依法制定的业务规则,勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务。
沙巴体育网站律师進行核查和驗證,可以采用面談、書面審查、實地調查、查詢和函證、計算、複核等方法。
第十三条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事证券法律业务,应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;在进行核查和验证前,应当编制核查和验证计划,明确需要核查和验证的事项,并根据业务的进展情况,对其予以适当调整。
第十四条 沙巴体育网站律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务,其制作、出具的文件不得有虚假纪录、误导性陈述大概重大遗漏。
第十五条 沙巴体育网站律师从国家构造、具有管理公同事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构(以下统称公共机构)直接取得的文书,可以作为出具法律意见的依据,但沙巴体育网站律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明;对于不是从公共机构直接取得的文书,经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。
沙巴体育网站律师從公共機構抄錄、複制的材料,經該機構確認後,可以作爲出具法律意見的依據,但沙巴体育网站律师應當履行本辦法第十四條規定的注意義務並加以說明;未取得公共機構確認的,對相關內容進行核查和驗證後方可作爲出具法律意見的依據。
第十六条 沙巴体育网站律师进行核查和验证,需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判定的,应当直接委托大概要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构出具意见。
第十七条 沙巴体育网站律师在从事证券法律业务时,委托人应当向其提供真实、完整的有关材料,不得拒绝、隐匿、谎报。
沙巴体育网站律师發現委托人提供的材料有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,大概委托人有重大違法行爲的,應當要求委托人糾正、補充;委托人拒不糾正、補充的,沙巴体育网站律师可以拒絕繼續接受委托,同時應當按照規定向有關方面履行報告義務。
第十八条 沙巴体育网站律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获得的材料,并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及沙巴体育网站律师的分析判定作出说明,形成记录清晰的工作底稿。

第十九条 工作底稿由出具法律意见的沙巴体育网站律师事务所保存,保存限期不得少于7年;中国证监会对保存限期另有规定的,从其规定。


第四章 法律意见

第二十条 法律意见是沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师针对委托人委托事项的正当性,出具的明确结论性意见,是委托人、投资者和中国证监会及其派出机构确认相关事项是否正当的主要依据。法律意见应当由沙巴体育网站律师在核查和验证所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性的基础上,依据法律、行政法规及相关规定作出。
第二十一条 法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。
法律意見不得使用“基本符合”、“未發現”等含糊措辭。
第二十二条 有下列情况之一的,沙巴体育网站律师应当在法律意见中予以说明,并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险:
(一)委托人的全部大概部分事項不符合中國證監會規定;
(二)事實不清楚,材料不充分,不能全面反映委托情面況;
(三)核查和驗證範圍受到客觀條件的限制,無法取得應有證據;
(四)沙巴体育网站律师已要求委托人糾正、補充而委托人未予糾正、補充;
(五)沙巴体育网站律师已依法履行勤勉盡責義務,仍不能對全部大概部分事項作出准確判斷;
(六)沙巴体育网站律师認爲應當予以說明的其他情况。
第二十三条 沙巴体育网站律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当经所在沙巴体育网站律师事务所讨论复核,并制作相关记录作为工作底稿保存。
第二十四条 沙巴体育网站律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名执业沙巴体育网站律师和所在沙巴体育网站律师事务所负责人署名,加盖该沙巴体育网站律师事务所印章,并签署日期。
第二十五条 法律意见书的具体内容和格式,应当符合中国证监会的相关规定。

第二十六条 法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后,发生重大事项大概沙巴体育网站律师发现需要补充意见的,应当及时提出补充意见。


第五章 监督管理

第二十七条 沙巴体育网站律师从事证券法律业务期间,沙巴体育网站律师大概其所在沙巴体育网站律师事务所因涉嫌违法被有关构造备案调查的,该沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所应当及时如实告知委托人,并明确提示可能的法律后果。
第二十八条 沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所在向委托人出具法律意见时,应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况;委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时,应当按照规定同时提交沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所已从事证券法律业务的有关情况。
第二十九条 中国证监会及其派出机构、司法行政构造及沙巴体育网站律师协会建立沙巴体育网站律师从事证券法律业务的资料库和诚信档案,纪录沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务所受处理处罚等情况,并按照规定予以公开。
第三十条 中国证监会及其派出机构在审核沙巴体育网站律师出具的法律意见时,对其真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求沙巴体育网站律师作出注释、补充,大概调阅其工作底稿。沙巴体育网站律师和沙巴体育网站律师事务所应当配合。
第三十一条 沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务有下列情况之一的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、羁系谈话、出具警示函等措施:
(一)未按照本辦法第十二條的規定勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證;
(二)未按照本辦法第十三條的規定編制核查和驗證計劃;
(三)未按照本辦法第十七條的規定要求委托人予以糾正、補充,大概履行報告義務;
(四)未按照本辦法第二十二條的規定在法律意見中作出說明;
(五)未按照本辦法第二十三條的規定討論複核法律意見;
(六)未按照本辦法第二十七條的規定履行告知義務;
(七)法律意見的依據不適當大概不充分,法律分析有明顯失誤;
(八)法律意見的結論不明確大概與核查和驗證的結果不對應;
(九)未按照本辦法第十八條的規定制作工作底稿;
(十)未按照本辦法第十九條的規定保存工作底稿;
(十一)法律意見書不符合規定內容大概格式;
(十二)法律意見書等文件存在嚴重文字錯誤等文書質量問題;
(十三)違反業務規則的其他情况。
第三十二条 中国证监会及其派出机构作出羁系谈话决定的,应当将羁系谈话的对象、原因、时间、地点等以书面形式通知沙巴体育网站律师大概沙巴体育网站律师事务所负责人。沙巴体育网站律师大概沙巴体育网站律师事务所负责人应当按照通知要求,接受羁系谈话。
中國證監會及其派出機構對沙巴体育网站律师大概沙巴体育网站律师事務所負責人監管談話,可以會同大概委托司法行政機關進行。
進行監管談話,應當有2名以上工作人員在場,並對監管談話的內容作出書面記錄。
第三十三条 中国证监会及其派出机构大概司法行政构造对沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所采取责令改正、羁系谈话、出具警示函等措施的,沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所应当按照要求改正所存在的问题,提高证券法律业务水平。
第三十四条 沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所负责人未按照规定接受羁系谈话,大概未按照要求改正所存在问题的,中国证监会及其派出机构大概司法行政构造可以责令其限期整改。

第三十五条 沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所被中国证监会及其派出机构、司法行政构造备案调查大概责令整改的,在调查、整改期间,中国证监会及其派出机构暂不受理和审核该沙巴体育网站律师、沙巴体育网站律师事务所出具的法律意见书等文件。


第六章 法律责任
第三十六条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事证券法律业务,违反《证券法》和有关证券管理的行政法规,应当给予行政处罚的,由中国证监会依据《证券法》和有关证券管理的行政法规实施处罚;需要对沙巴体育网站律师事务所给予停业整顿处罚、对沙巴体育网站律师给予停止执业大概吊销沙巴体育网站律师执业证书处罚的,由司法行政构造依法实施处罚。
第三十七条 沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假纪录、误导性陈述大概重大遗漏的,由中国证监会依照《证券法》第二百二十三条的规定实施处罚。
第三十八条 沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务,未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿的,由中国证监会依照《证券法》第二百二十五条的规定实施处罚。
第三十九条 沙巴体育网站律师事务所从事证券法律业务,有本办法第三十一条第(一)项至第(八)项规定情况之一的,由中国证监会依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定实施处罚。
第四十条 沙巴体育网站律师从事证券法律业务,违反《证券法》、有关行政法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依照《证券法》第二百三十三条的规定,对其采取证券市场禁入的措施。
第四十一条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事证券法律业务,违反《沙巴体育网站律师法》和有关沙巴体育网站律师执业管理规定的,由司法行政构造给予相应的行政处罚。
沙巴体育网站律师事務所及其指派的沙巴体育网站律师從事證券法律業務,違反沙巴体育网站律师行業規範的,由沙巴体育网站律师協會給予相應的行業懲戒。
第四十二条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师违反规定从事证券法律业务,涉嫌犯罪的,依法移送司法构造处理。

第四十三条 中国证监会及其派出机构、司法行政构造在查处沙巴体育网站律师事务所、沙巴体育网站律师从事证券法律业务的违法行为的工作中,应当相互配合,互通情况,建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的,及时移送对方处理;一方实施处罚后,应当将处罚结果书面告知另一方,并抄送沙巴体育网站律师协会。


第七章 附 则
第四十四条 沙巴体育网站律师事务所及其指派的沙巴体育网站律师从事期货法律业务,参照本办法执行。
第四十五条 本办法自2007年5月1日起施行。《中国证券监督管理委员会关于加强沙巴体育网站律师从事证券法律业务管理的通知》(证监法字〔1998〕1号)同时废止。